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巴黎人app下載:相關券商或臨潛在風險

時間:2020/4/13 11:06:00   作者:   來源:   閱讀:0   評論:0
內容摘要:除了豪華的保薦承銷團外,還有證券公司為其提供研究論文的支持。現在,這些行為可能面臨相當大的潛在風險,由于幸運雷。2019年5月,瑞信(Credit Suisse)、摩根士丹利(Morgan Stanley)、中金公司(CICC)和海通國際(haitong internationa...
除了豪華的保薦承銷團外,還有證券公司為其提供研究論文的支持。現在,這些行為可能面臨相當大的潛在風險,由于幸運雷。

2019年5月,瑞信(Credit Suisse)、摩根士丹利(Morgan Stanley)、中金公司(CICC)和海通國際(haitong international)成為納斯達克上市的聯合主承銷商。2020年1月10日,拉辛咖啡與美國同時發行可轉換債券和股票的聯合賬簿管理人也是這四家機構。

上海法學會金融法研究所所長、協理律師事務所高級顧問蔣祥宇在接受《國際金融時報》采訪時表示,證券公司作為承銷機構的風險目前也受到廣泛關注。承銷機構在整個上市過程及后續發行過程中是否存在過錯或責任,需要進行核查。但是,根據以往在美國市場的監管處罰,如果認定存在過錯,責任相當嚴重。

他以安然公司的財務欺詐案為例:花旗集團、摩根大通和美國銀行被判犯有財務欺詐罪,分別向安然公司的破產受害者支付了20億美元、22億美元和6900萬美元。

與此同時,證券公司風險作為研究報告的發布者受到的關注較少。Lucky上市后,幾家承銷商發布了關于Lucky的研究報告。其中,在渾水做空報告發布后,中國證券公司也發布了質疑渾水做空報告的研究報告。

蔣祥宇表示:“風險在于,研究部門的獨立性可能會受到外界的質疑。”根據監管規定,投資銀行業務與證券公司的研究報告業務之間需要建立一個信息屏障系統,即研究部門完全獨立,報告的意見和發布時間不受投資銀行部門控制。

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